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上市公司再融资配股条件

一、上市公司配股的条件:

(一)上市公司必须与控股股东在人员、资产、财务上分开,保证上市公司的人员独立、资产完整和财务独立。

(二)公司章程符合《公司法》的规定,并已根据《上市公司章程指引》进行了修订。

 (三)配股募集资金的用途符合国家产业政策的规定。

(四)前一次发行的股份已经募足,募集资金使用效果良好,本次配股距前次发行间隔一个完整的会计年度(1月1日―12月31日)以上。

(五)公司上市超过3个完整会计年度的,最近3个完整会计年度的净资产收益率平均在10%以上;上市不满3个完整会计年度的,按上市后所经历的完整会计年度平均计算;属于农业、能源、原材料、基础设施、高科技等国家重点支持行业的公司,净资产收益率可以略低,但不得低于9%;上述指标计算期间内任何一年的净资产收益率不得低于6%。

(六)公司在最近三年内财务会计文件无虚假记载或重大遗漏。

(七)本次配股募集资金后,公司预测的净资产收益率应达到或超过同期银行存款利率水平。

(八)配售的股票限于普通股,配售的对象为股权登记日登记在册的公司全体股东。

 (九)公司一次配股发行股份总数,不得超过该公司前一次发行并募足股份后其股份总数的30%,公司将本次配股募集资金用于国家重点建设项目、技改项目的,可不受30%比例的限制。

二、上市公司有下列情形之一的,其配股申请不予核准:

(一)不按有关法律、法规的规定履行信息披露义务。

(二)近3年有重大违法、违规行为。

(三)擅自改变《招股说明书》或《配股说明书》所列资金用途而未作纠正,或者未经股东大会认可。

(四)股东大会的通知、召开方式、表决方式和决议内容不符合《公司法》及有关规定。

(五)申报材料存在虚假陈述。

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